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深圳證監(jiān)局:15家涉嫌犯罪“黃色私募機(jī)構(gòu)”被采取措施

財聯(lián)社(深圳,記者周曉雅)訊,近年來,私募行業(yè)整體監(jiān)管力度加強,深圳等私募管理基金規(guī)模居全國前列的地區(qū)也在不斷釋放監(jiān)管從嚴(yán)信號。

4月8日,深圳證監(jiān)局通報轄區(qū)最新私募基金監(jiān)管情況。截至2022年一季度末,轄區(qū)存量4273家私募機(jī)構(gòu),環(huán)比減少35家機(jī)構(gòu)。存續(xù)機(jī)構(gòu)中,綠色機(jī)構(gòu)增加,黃色機(jī)構(gòu)、紅色機(jī)構(gòu)則有不同程度的減少,主要出于機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等原因。

就在此前一日,深圳證監(jiān)局一級巡視員朱文彬在新聞發(fā)布會上表示,這幾年來,深圳轄區(qū)私募風(fēng)險整體趨于收斂,投資者利益日益得到保護(hù),正面引導(dǎo)效果開始顯現(xiàn),未來,深圳證監(jiān)局將聯(lián)合市政府有關(guān)部門,將持續(xù)打造分類監(jiān)管體系,實施差異化監(jiān)管政策,提升監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性。

此外,廣東證監(jiān)局也在上月中旬率先發(fā)布了開展私募投資基金2022年自查工作的通知,從3月16日起到4月30日,針對截至去年底注冊地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu),需要按照通知要求自查。

深圳綠色私募機(jī)構(gòu)連續(xù)三季度占比超八成

深圳證監(jiān)局發(fā)布的2022年第2期(總第13期)《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》顯示,2022年一季度,轄區(qū)遷入及新設(shè)19家機(jī)構(gòu),遷出及注銷54家機(jī)構(gòu)。

在存續(xù)機(jī)構(gòu)中,綠色機(jī)構(gòu)3505家,占比82%,較2021年四季度末共計增加56家,增加原因為機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢由黃轉(zhuǎn)綠、機(jī)構(gòu)新設(shè)等。

黃色機(jī)構(gòu)466家,占比10.9%,較2021年四季度末共計減少78家,減少原因為機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等;紅色機(jī)構(gòu)302家,占比7.1%,較2021年四季度末共計減少13家,減少原因為機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等。

據(jù)了解,2020年6月,深圳證監(jiān)局向轄區(qū)全部私募機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》(以下簡稱《通知》),要求各私募機(jī)構(gòu)開展全面自查自糾,于2020年12月底前上報自查自糾詳細(xì)情況及整改計劃。隨后深圳證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管情況,對各機(jī)構(gòu)自查整改情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)和定期通報。

2020年07月24日,深圳證監(jiān)局披露第1期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》,提及公開宣傳推介、向不特定對象募資、誤導(dǎo)欺騙社會公眾等多個在私募基金銷售環(huán)節(jié)存在的違法違規(guī)問題。

隨后,深圳證監(jiān)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,截至2020年底,深圳轄區(qū)4472家私募機(jī)構(gòu)中,綠色機(jī)構(gòu)2608家,占比58.3%;黃色機(jī)構(gòu)1482家,占比33.1%;紅色機(jī)構(gòu)382家,占比8.5%。紅色機(jī)構(gòu)中,發(fā)現(xiàn)16家機(jī)構(gòu)存在違法線索,另有55家無法取得聯(lián)系,311家經(jīng)多次督促仍未報告自查自糾情況。

而到去年年底,深圳地區(qū)的存量私募機(jī)構(gòu)增至4308家,其中,綠色機(jī)構(gòu)已增至3449家,在當(dāng)?shù)厮侥紮C(jī)構(gòu)總量的占比已超八成,達(dá)80.1%;黃色機(jī)構(gòu)銳減至544家,占比為12.6%;紅色機(jī)構(gòu)315家,占比7.3%。

事實上,從披露的數(shù)據(jù)來看,早在去年三季度末,深圳地區(qū)綠色私募機(jī)構(gòu)占比首次超過80%。截至2021年三季度末,深圳轄區(qū)存量4352家私募機(jī)構(gòu)中,綠色機(jī)構(gòu)3508家,占比80.6%,較二季度末增加24家;黃色機(jī)構(gòu)562家,占比12.9%,較二季度末減少21家;紅色機(jī)構(gòu)282家,占比6.5%,較二季度末減少54家。

15家涉嫌犯罪的黃色機(jī)構(gòu)被采取措施

從督導(dǎo)情況來看,深圳證監(jiān)局表示,自《通知》下發(fā)以來,深圳證監(jiān)局持續(xù)督導(dǎo)各機(jī)構(gòu)及時報送自查自糾結(jié)果,嚴(yán)格落實整改計劃,持續(xù)合規(guī)運營。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)公司未認(rèn)真自查整改或瞞報謊報的,依法嚴(yán)肅處理。

2021年至今,有15家黃色機(jī)構(gòu)經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)瞞報且存在涉嫌犯罪線索,被深圳證監(jiān)局調(diào)整為紅色機(jī)構(gòu),并依法通報公安機(jī)關(guān)。

同時,深圳證監(jiān)局已將未報送自查自糾結(jié)果的紅色機(jī)構(gòu)列為監(jiān)管處置重點對象,并協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)會采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)、注銷管理人登記等措施。對于長期怠于整改,整改計劃未如期完成且未說明原因的機(jī)構(gòu),深圳證監(jiān)局將聯(lián)合地方政府、深圳私募基金業(yè)協(xié)會分批開展現(xiàn)場檢查、約談公司負(fù)責(zé)人。

早在今年1月,深圳證監(jiān)局曾披露3起關(guān)于私募機(jī)構(gòu)的行政處罰決定,涉及的違規(guī)事實包括私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)、向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益、未對部分投資者進(jìn)行風(fēng)險評估、向非合格投資者募集資金等。

對于后續(xù)的監(jiān)管,深圳證監(jiān)局表示,對紅黃綠三類機(jī)構(gòu)實施差異化監(jiān)管,支持綠色機(jī)構(gòu)合規(guī)運營和做優(yōu)做強,督促黃色機(jī)構(gòu)限期整改,及時移送處置紅色機(jī)構(gòu)。將持續(xù)運用私募基金監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、舉報投訴核查等方式核驗各機(jī)構(gòu)自查整改情況。

此外,深圳證監(jiān)局還提及,各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持合規(guī)誠信經(jīng)營,持續(xù)配合行政監(jiān)管和自律管理工作,積極加入深圳私募基金業(yè)協(xié)會,爭取成為白名單機(jī)構(gòu),不斷做優(yōu)做強。

昨日,在深圳舉行的新聞發(fā)布會上,深圳證監(jiān)局一級巡視員朱文彬表示,這幾年來,深圳證監(jiān)局對“偽私募”“亂私募”“類私募”亂象堅持零容忍、動真格、出重拳的監(jiān)管態(tài)度,不斷釋放監(jiān)管從嚴(yán)的信號,推動監(jiān)管措施落地見效,努力實現(xiàn)私募監(jiān)管放得開、看得清、管得住,轄區(qū)私募風(fēng)險整體趨于收斂,投資者利益日益得到保護(hù),正面引導(dǎo)效果開始顯現(xiàn),行業(yè)秩序正在重塑,向好向上的行業(yè)生態(tài)逐漸形成。

廣東證監(jiān)局正開展私募機(jī)構(gòu)2022年自查

3月16日,廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》。通知稱,此次自查對象為轄內(nèi)所有私募機(jī)構(gòu),包括基金管理規(guī)模為零、未實際展業(yè)的機(jī)構(gòu),自查時間為通知印發(fā)之日至4月30日。

具體來看,自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運作、內(nèi)控及風(fēng)險管理、信息披露與報送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項的自查要點。自查要求各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組,指定一名高級管理人員作為自查工作負(fù)責(zé)人,牽頭組織開展自查的具體工作,其中,管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機(jī)構(gòu),還需通過中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(試運行)報送自查材料。

廣東證監(jiān)局表示,下一步將結(jié)合專項檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場檢查工作,對轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開展自查自糾工作的情況進(jìn)行核實,對檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查,自查不深入、整改不到位,存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募機(jī)構(gòu),將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

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