證券基金從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法出爐 強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任

證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱《管理辦法》)，以規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。

《管理辦法》重點(diǎn)明確了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。二是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。三是壓實(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。

《管理辦法》自4月1日起施行，并對(duì)不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過(guò)渡期。

關(guān)鍵詞： 證券基金 從業(yè)人員 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 主體責(zé)任