全球熱點評！合規意識薄弱，內控機制不完善，中金公司被采取責令改正措施

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11月29日，證監會北京監管局發布關于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正措施的決定。

經查，中金公司存在以下行為:

1、子公司中金前海(深圳)私募股權基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權投資基金管理有限公司及管理的15只產品未按期完成整改，相關產品涉及底層項目較多，且產品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

2、2022年9月16日，中金公司一客戶發起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，公司系統未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現透支。

上述情況反映出中金公司合規意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定，北京監管局決定對中金公司采取責令改正的行政監管措施。

關鍵詞： 中金公司