天天最資訊丨因投行業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為 招商證券遭深圳證監(jiān)局出具警示函

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北京商報(bào)訊（記者 李海媛）8月9日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)檢查，招商證券在從事投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)問(wèn)題。

例如，保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分；債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況，對(duì)外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。

由于上述情形違反多項(xiàng)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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