全球速讀：以報備手機代多位客戶炒股下單，營業部員工“低級違規”防不勝防，暴露行業多年灰色操作

財聯社9月15日訊（記者高艷云）中信建投證券旗下一家營業部出現合規問題，營業部及其員工開警示函。

9月15日，廣東證監局向中信建投證券下發了兩份行政監管措施決定，分別對中信建投證券清遠清新大道證券營業部及一位從業人員采取出具警示函措施。

行政監管決定書中提到，該證券營業部存在以下問題：一是該營業部員工從業期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認購交易等行為，營業部未能及時發現并核查相關情況。

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二是該營業部員工曾向營業部報備的手機號碼出現多客戶同源委托情形，營業部未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。

廣東證監局指出，上述行為反映了該營業部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條和《證券經紀人管理暫行規定》第十七條的有關規定；劉某某的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款及《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項相關規定。

天眼查顯示，中信建投證券清遠清新大道證券營業部成立于2011年，位于廣東省清遠市，是一家以從事資本市場服務為主的企業，總公司為中信建投證券。

上述違規行為，對于很多券商營業部來說，并不陌生，代多個客戶下單的原因很多，有的是因為客戶經理接受了多位客戶的委托，全權操作客戶賬戶；也有的更早的原因，是較早存在的“拖拉機賬戶”，不過，賬戶清理工作多年，這些現象已不多見。

而中信建投營業部員工以報備手機為多個客戶下單，確著實是個粗心的低級錯誤。

今年來另有公司主體及分公司遭罰

今年來，中信建投證券已被監管數次處罰，涉及分公司或總公司。

8月19日，云南證監局對中信建投云南分公司出具警示函，因該公司向云南證監局報送的材料存在不準確、不完整的情況。

云南證監局要求，中信建投云南分公司應當在收到本決定之日起，開展全面整改工作，按照相關法律、行政法規和證監會規定的要求強化合規管理，完善內部控制體系，并于30日內向證監局提交書面報告。

對中信建投證券更高層級的處罰發生在今年6月份。6月2日，證監會發布對中信建投證券采取出具警示函措施的決定。

經查，證監會發現中信建投證券1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。

證監會指出，上述問題反映出公司合規管理不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條的規定，證監會決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

經紀業務凈收入增逾一成

中信建投證券此次被罰內容涉及經紀業務。今年上半年，公司整體表現不佳，但經紀業務表現較好。

2022年報年報顯示，今年上半年，公司實現營業收入144.23億元，同比增17.01%；歸母凈利潤43.75億元，同比下滑3.40%。上半年凈利潤行業排名第5名，排名在其前的券商分別是中信證券、國泰君安、華泰證券、海通證券。

經紀業務方面，今年上半年，公司經紀業務實現凈收入為34.81億元，同比增13.83%。

具體來看，2022年上半年，公司證券經紀業務凈收入26.85億元，市場份額4.06%，位居行業第7名；代理買賣證券業務凈收入（含席位）22.17億元，市場份額3.80%，位居行業第9名。

公司代銷標準化金融產品804.69億元，代銷金融產品凈收入4.68億元，市場份額6.05%，位居行業第7名。公司股票和混合公募基金保有量706億元、非貨幣公募基金保有量764億元，均位居行業第4名。

公司托管證券市值6.40萬億元，市場份額9.39%，位居行業第2名。A股客戶資金賬戶數1093萬戶，市場份額3.44%，位居行業第11名。移動交易客戶端“蜻蜓點金”APP客戶月均活躍數位居行業第7名。

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