每日短訊：因向客戶推介虛構(gòu)金融產(chǎn)品，安信證券一營(yíng)業(yè)部被出具警示函

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中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，7月21日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)安信證券股份有限公司成都龍騰東路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)安信證券成都龍騰東路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

吳晨弘在安信證券股份有限公司龍騰東路營(yíng)業(yè)部任職期間，向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條第（四）項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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