經(jīng)濟學為什么離不開模型？――讀《經(jīng)濟學好實用：如果沒有被誤讀的話》

《經(jīng)濟學好實用：如果沒有被誤讀的話》

（土）丹尼·羅德里克著

劉波譯

【資料圖】

廣西師范大學出版社

2023年6月出版

土耳其經(jīng)濟學家、美國哈佛大學肯尼迪政府學院國際政治經(jīng)濟學教授丹尼·羅德里克在其所著的《經(jīng)濟學好實用：如果沒有被誤讀的話》一書中，主要探討了經(jīng)濟學研究為何注定需要依據(jù)模型來進行分析，以及這種路徑選擇所可能導致的誤用和錯謬。

模型讓經(jīng)濟學成為一門科學

經(jīng)濟學包含各種模型，經(jīng)濟學家通常需要設定模型來盡可能地還原真實世界具體情境的運作方式、特征和規(guī)律，以提高模型與現(xiàn)實世界的擬合程度。由于現(xiàn)實世界具有靈活性，又時刻處于動態(tài)變化之中，所以經(jīng)濟學模型無論如何擬合，都必須對真實世界進行簡化，不可能設定與之1:1完全細化的模型。

比如，我們駕車出行，所看到的地圖無論是電子版還是紙質版本的，都必然是對城市或地區(qū)狀況高度簡化的縮略版本，不可能出現(xiàn)那種與真實地區(qū)同等大小、不省略任何要素的地圖。作者認為，模型的簡單化、形式化和對許多現(xiàn)實的忽略，恰好是其價值所在，這些是模型的特征而非缺陷。也就是說，如果模型反映了部分現(xiàn)實，這就是有用的，前提是方向正確，提取的信息沒有失真。

建立經(jīng)濟學模型，乃至應用經(jīng)濟學思想在其他學科領域建立模型，都需要設定一個虛擬化、簡單化的體系，旨在提取分析對象的要素，研究變化、原因、后果及其聯(lián)動機制。在醫(yī)學領域也同樣是如此，比如醫(yī)生研究呼吸系統(tǒng)所使用的模型，就只顯示肺的細節(jié)，而忽略身體的其他部位。

經(jīng)濟和社會政策也常常需要根據(jù)簡要模型來設定。比如，設置最低工資究竟是促進就業(yè)，還是降低就業(yè)，就需要借助模型分析得出因果機制，尋求正確答案。

作者在書中指出，模型讓經(jīng)濟學成為一門科學。經(jīng)濟學面對的是相當復雜的真實世界，經(jīng)濟學家借助模型加深對真實世界的理解，但必須保持足夠的謙遜，“經(jīng)濟學家經(jīng)常誤入歧途，就是因為他們以為他們也是半個物理學家或數(shù)學家”。

需要優(yōu)化而不是徹底放棄

經(jīng)濟學分析以及政策研究領域經(jīng)常出現(xiàn)的爭論，其實就是圍繞模型的關鍵假設是否明顯違反事實，或者是否舍棄了更重要的事實因素，存在誤導性。對此，合理的回應應當是基于更合適的假設構建其他模型，而不是徹底放棄模型。

經(jīng)濟學家對經(jīng)濟學最根本問題的理解經(jīng)歷了一個長期演變的過程。最初，專家們研究的是完全競爭市場，這是由所謂理性經(jīng)濟人構成的。但是，這個假設與現(xiàn)實的經(jīng)濟世界不相吻合。盡管依托于完全競爭市場的學說并非毫無價值，但是用于經(jīng)濟政策就會出現(xiàn)顯著的缺陷。因此，后來的經(jīng)濟學家開始越來越多地探討不完全競爭市場，發(fā)掘其中的重要因素，引入了很多新的課題、子領域，包括信息不對稱和行為經(jīng)濟學等。然而，這不僅沒有破除過去的經(jīng)濟學模型，而且使之邊界更為拓展，經(jīng)濟學模型也變得更為復雜并且更具解釋力。

自20世紀后期以來，經(jīng)濟學的研究開始趨向復雜化、多樣化，這也使得不同學派的經(jīng)濟學家經(jīng)常圍繞公共政策展開爭辯。比如，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策是否得當?shù)取１M管很多經(jīng)濟學家都批評過產(chǎn)業(yè)政策，認為發(fā)達國家并不存在產(chǎn)業(yè)政策這回事。但是作者認為，多年來的經(jīng)濟學研究逐漸澄清，在發(fā)展中國家的經(jīng)濟環(huán)境中，產(chǎn)業(yè)政策確實有其合理性，因為如果只依賴市場力量的話，這些國家的現(xiàn)代企業(yè)和產(chǎn)業(yè)達不到成長的預期規(guī)模。而且，執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策也完全可以與競爭性政策相容，也就是政府可以像西方國家的風險投資公司那樣，鼓勵新興產(chǎn)業(yè)中的強者勝出。

當經(jīng)濟學上升成為公共政策，以及當國際經(jīng)濟組織對發(fā)展中國家展開援助、指導制定發(fā)展政策時，就會引發(fā)更為激烈的爭論，這時就更有賴于經(jīng)濟學模型發(fā)揮作用。經(jīng)濟發(fā)展有賴于很多因素，其中既包括參與政策制定的經(jīng)濟學家們考慮到的一些因素，比如人力資本、宏觀經(jīng)濟、貿(mào)易和資本開放、營商成本、產(chǎn)權保護等，也包括經(jīng)濟學家可能忽視的因素，比如足夠的基礎設施投資等。而經(jīng)濟學家們哪怕意識到了上述因素，若要將其全部納入一攬子政策，組建出一個所謂的增長模型，還存在可行與否、可擔負與否，以及各項政策的優(yōu)先排序等問題。

同時，如果經(jīng)濟學模型在規(guī)劃時就存在缺陷，那就有可能產(chǎn)生嚴重的后果。作者在書中舉例指出，在20世紀80年代末、90年代初，蘇聯(lián)和東歐國家就曾經(jīng)歷過一輪市場自由化改革熱潮，當時的經(jīng)濟學家們認為只要這些國家放開價格、打破市場限制，就能很快有效運轉市場，促成資源高效配置。然而，他們忽視了其規(guī)劃的模型存在缺陷，即沒有考慮到上述國家當時并不存在社會、法律與政治制度穩(wěn)定健全運行的這個前置條件。

2008年爆發(fā)的國際金融危機曾令大多數(shù)經(jīng)濟學家感到驚訝，這場危機也促使經(jīng)濟學界對經(jīng)濟學及其模型展開反思。作者認為，在危機爆發(fā)之前，大多數(shù)經(jīng)濟學家自覺地采納了“有效市場假說”為基礎的模型，忽視了關于泡沫和其他金融市場病理的模型。換言之，當時的經(jīng)濟學家以及部分公共部門的決策者偏好于某一類模型，迷信市場效率，相信金融創(chuàng)新可以改善風險與收益的權衡，而沒有在防控政府失靈與市場失靈之間找到正確的平衡。

對此，作者認為，選擇經(jīng)濟學模型，尤其是將之作為指導公共政策的基礎時可以考慮以下幾個方面：第一，驗證模型的關鍵假設，看它能在多大程度上反映現(xiàn)實情況；第二，確認模型所假設的機制確實在現(xiàn)實中運行；第三，確認模型的直接含義是符合現(xiàn)實的；第四，驗證模型的副產(chǎn)品是否與現(xiàn)實觀察結果相符。

長期以來，主流經(jīng)濟學使用經(jīng)濟學模型來檢驗理論假設、學說和觀點，并不斷加深對模型和數(shù)值分析的依賴。最近十多年里，行為經(jīng)濟學者提出了經(jīng)濟學模型在思維模式和方法上的缺陷，甚至認為經(jīng)濟學模型分析方法是最終導致經(jīng)濟問題升級，引發(fā)經(jīng)濟危機的“禍首”。作者則在本書中較好地回應了這類批評，理性平實地討論了經(jīng)濟學模型的應有作用，也誠懇地檢視了模型迷信和依賴的危害。

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