《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》7月1日起施行

銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站5月31日消息，為進(jìn)一步規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職行為，提升董事監(jiān)事履職質(zhì)效，銀保監(jiān)會(huì)制定了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，自2021年7月1日起施行。

《辦法》共6章47條，分為總則，評(píng)價(jià)內(nèi)容，評(píng)價(jià)制度、程序和方法，評(píng)價(jià)應(yīng)用，監(jiān)督管理和附則。主要內(nèi)容包括：一是厘清責(zé)任主體。《辦法》明確監(jiān)事會(huì)對(duì)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)工作承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)、高級(jí)管理層支持和配合履職評(píng)價(jià)工作。

二是明確評(píng)價(jià)內(nèi)容。《辦法》梳理了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事的基本職責(zé)和具體義務(wù)，強(qiáng)調(diào)了差異化的履職要求，要求履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少包括履行忠實(shí)義務(wù)、履行勤勉義務(wù)、履職專(zhuān)業(yè)性、履職獨(dú)立性與道德水準(zhǔn)、履職合規(guī)性五個(gè)維度，并列舉了履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容。

三是規(guī)定評(píng)價(jià)的制度、程序、方法與標(biāo)準(zhǔn)。《辦法》明確履職評(píng)價(jià)結(jié)果分為稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職三個(gè)類(lèi)別，重點(diǎn)列舉了“不得評(píng)為稱(chēng)職”以及“評(píng)為不稱(chēng)職”的相關(guān)情形，并就履職評(píng)價(jià)違反監(jiān)管規(guī)定的情形提供了救濟(jì)機(jī)制。

四是加強(qiáng)評(píng)價(jià)應(yīng)用與監(jiān)督管理。《辦法》要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)根據(jù)履職評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)被評(píng)價(jià)董事監(jiān)事提出工作建議或處理意見(jiàn)。同時(shí)明確監(jiān)管部門(mén)對(duì)違法違規(guī)的董事監(jiān)事依法采取監(jiān)管措施，追究相關(guān)責(zé)任，并在公司治理評(píng)估、市場(chǎng)準(zhǔn)入、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中強(qiáng)化評(píng)價(jià)信息運(yùn)用。

銀保監(jiān)會(huì)表示，發(fā)布實(shí)施《辦法》是銀保監(jiān)會(huì)依法加強(qiáng)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理監(jiān)管的重要舉措。下一步，銀保監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)督促指導(dǎo)，做好《辦法》的貫徹落實(shí)工作，以此為契機(jī)進(jìn)一步加強(qiáng)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性，提升董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)運(yùn)行質(zhì)效，促進(jìn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。(記者 孟凡霞 記者 宋亦桐)

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