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【全球獨家】老鼠倉屢禁不止!這次是基金經理與賣方研究員聯手“作案”

盡管監管層屢下重手,但是老鼠倉依舊層出不窮!

12月28日,河北證監局發布兩則行政處罰書顯示,申萬菱信智能驅動基金的基金經理徐遠航被責令改正,并處以50萬元的罰款;長江證券(000783.SZ)研究員靳昕被給予警告,并處以3萬元罰款。

究其原因,原來是徐遠航“利用獲取的未公開信息明示、暗示他人從事相關交易活動”,而靳昕從徐遠航處獲知申萬菱信基金關于錦泓集團(603518.SH)的未公開信息并告知其父親靳某進行了交易。


(資料圖)

比基金經理還提前買入

資料顯示,徐遠航2011年起從事金融相關工作,曾任職于國泰基金、國金證券研究所、華創證券研究所等,2015年9月加入申萬菱信基金公司,曾任行業研究員。

圖片來源:中國證監會官網截圖

2020年7月13日起,徐遠航開始擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理,主要負責該基金的具體投資運營。

誰曾想,徐遠航負責該基金不到一年的時間,就“出事”了。

河北證監局的行政處罰書顯示,2021年4月12日,徐遠航完成將“錦泓集團”納入股票池的工作程序,4月13日開始申請交易“錦泓集團”,4月15日獲得交易“錦泓集團”的許可后立即下達買入指令。

此后,4月16日、4月19日,申萬菱信智能驅動基金持續買入“錦泓集團”,直至4月19日“錦泓集團”占基金凈值的比例達到6%。綜上,徐遠航知悉該基金擬交易“錦泓集團”、交易“錦泓集團”的時點、“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

時代周報記者注意到,2021年4月16日,錦泓集團以上漲4.37%報收5.97元開始啟動,此后一路最高漲至7月14日的27.70元,期間該股曾經連續11個漲停板,彼時一度被市場稱之為“妖股”。

圖片來源:通達信軟件截圖

也就是在此期間,即2021年4月15日至30日期間,徐遠航利用與靳昕共同路演、調研等活動機會,向靳昕推薦“錦泓集團”,并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

然后,靳昕將上述信息告知其父親靳某,并指導靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶于2021年4月15日先于申萬菱信智能驅動基金買入“錦泓集團”,并于4月21日至30日持續委托買入,累計成交金額411.06萬元。

12月28日晚,錦泓集團相關人士向時代周報記者表示,公司不清楚上述二人的事情。

涉事二人均已離職

靳昕出生于1992年2月,自2019年1月起擔任長江證券研究所的研究員,主要覆蓋行業為有色金屬。

圖片來源:中國證監會官網截圖

時代周報記者注意到,河北證監局認為,靳昕的上述行為違反了《廉潔從業規定》第十條第(二)項規定,決定“對靳昕給予警告,并處以三萬元的罰款?!?/p>

對于徐遠航,河北證監局認為,徐遠航的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規定,決定“對徐遠航責令改正,并處以五十萬元的罰款?!?/p>

從申萬菱信智能驅動基金2022年11月3日、11月14日聯系披露的基金經理變更公告來看,徐遠航已經離職,接替者是周小波。梁國柱則出任了徐遠航執掌的另一支基金——申萬菱信專精特新主題基金的基金經理。

某消息人士告訴時代周報記者,靳昕已經不在長江證券從業,“實際上,監管機構對于‘老鼠倉’一直都是零容忍,一旦落實,絕對不會手軟?!?/p>

2022年9月22日,最高人民法院刑三庭庭長馬巖在“人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發布會”上表示,隨著我國證券、期貨市場的快速發展,操縱證券、期貨市場、內幕交易、利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)犯罪不斷發生,犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣,不僅嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序,而且嚴重損害廣大投資者合法權益。人民法院全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求,依法嚴懲證券、期貨犯罪,有效維護資本市場健康穩定。

但是,在“零容忍”的監管下,依舊有人敢于屢屢涉險,的確值得資管行業的領導們深思,并加強風控與道德教育。

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