人臉識別應用要符合最低限度原則

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近日，國家網(wǎng)信辦發(fā)布了《人臉識別技術(shù)應用安全管理規(guī)定（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會公開征求意見。《意見稿》從多個角度貫徹和落實人臉識別技術(shù)應用安全管理，引發(fā)社會高度關(guān)注。

最近幾年來，公眾對人臉識別技術(shù)應用可能存在的隱私侵害風險越來越關(guān)注。從有的野生動物園在辦理年卡時強制要求消費者提供人臉信息，到多地物業(yè)要求業(yè)主刷臉入小區(qū)，再到高校普遍采取刷臉入校管理措施，這些舉措是否正當且有必要，都引發(fā)了熱議。而此前媒體報道的“客戶為避免被售樓部采集識別人臉信息而戴著頭盔去看房”等典型事件，也提醒公眾警惕人臉識別技術(shù)可能被濫用的風險。

面對這一問題，立法層面和司法層面都給予了積極回應：個人信息保護法將人臉信息列為敏感信息，予以特別保護；最高人民法院專門發(fā)布了《關(guān)于審理使用人臉識別技術(shù)處理個人信息相關(guān)民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》，對相關(guān)案件應該如何認定和處理予以明確。但即便如此，對于人臉識別技術(shù)應用應如何從安全以及風險防范的角度予以管理，仍然存在模糊之處，這也是《意見稿》一經(jīng)發(fā)布就引發(fā)社會關(guān)注的重要原因。

《意見稿》明確規(guī)定，只有在具有特定的目的和充分的必要性，并采取嚴格保護措施的情形下，方可使用人臉識別技術(shù)處理人臉信息。實現(xiàn)相同目的或者達到同等業(yè)務(wù)要求，存在其他非生物特征識別技術(shù)方案的，應當優(yōu)先選擇非生物特征識別技術(shù)方案。使用人臉識別技術(shù)驗證個人身份、辨識特定自然人的，鼓勵優(yōu)先使用國家人口基礎(chǔ)信息庫、國家網(wǎng)絡(luò)身份認證公共服務(wù)等權(quán)威渠道。

這一規(guī)定進一步明確了人臉識別技術(shù)應用在使用上的最低限度原則，即只有在具備非常充分的必要性的前提下，才可以使用這項技術(shù)，并且如果存在其他非生物特征識別技術(shù)方案的，應當優(yōu)先選擇其他方案。此外，即使采用人臉識別技術(shù)，也要盡量采用國家層面上的權(quán)威渠道。這些規(guī)定旨在限制人臉識別技術(shù)運用過于泛化，以及盡可能減少由此導致的安全問題。

作為這一原則的體現(xiàn)，《意見稿》規(guī)定，物業(yè)服務(wù)企業(yè)等建筑物管理人不得將使用人臉識別技術(shù)驗證個人身份作為出入物業(yè)管理區(qū)域的唯一方式，個人不同意通過人臉信息進行身份驗證的，物業(yè)等建筑物管理人應當提供其他合理、便捷的身份驗證方式。這一規(guī)定明確了關(guān)于人臉識別技術(shù)應用在此前一直存在爭議的一個場景，即刷臉進入小區(qū)是否合法的問題。由于不符合最低限度要求，《意見稿》明確禁止將人臉識別作為進入物業(yè)管理區(qū)域的唯一方式。這一明確表態(tài)具有重要價值，意味著采取人臉識別入校園、人臉識別乘地鐵、人臉識別進大樓等應用場景，同樣要受到最低限度原則的檢驗。

為了進一步落實最低限度原則，《意見稿》還規(guī)定，賓館、銀行、車站、博物館等經(jīng)營場所，除法律、行政法規(guī)規(guī)定應當使用人臉識別技術(shù)驗證個人身份的，不得以辦理業(yè)務(wù)、提升服務(wù)質(zhì)量等為由強制、誤導、欺詐、脅迫個人接受人臉識別技術(shù)驗證個人身份。這一規(guī)定在某種意義上是對此前杭州人臉識別第一案的制度回應。

此外，公眾之所以對人臉識別的技術(shù)應用存在顧慮，主要原因在于對運用相關(guān)技術(shù)的主體是否有足夠的信息安全保障能力存在疑問。為了解決這一問題，《意見稿》規(guī)定了一系列配套制度，如在公共場所使用人臉識別技術(shù)，或者存儲超過1萬人人臉信息的使用者，應當向網(wǎng)信部門備案，等等。應該說，這些配套措施實質(zhì)性地提高了人臉識別技術(shù)應用的使用門檻以及合規(guī)運營的成本，使得一些無資質(zhì)，無認證，無等級的小規(guī)模經(jīng)營者必然被淘汰出局。這無疑有利于提高人臉識別技術(shù)應用者的安全保障水準。不過，需要注意的是，相關(guān)管理措施在具體落實中要注意保障市場的公平競爭。畢竟，推行這些管理措施的目的都是為了減少技術(shù)應用的附帶風險，而非成為變相的壁壘或準入障礙。

（薛軍，作者系北京大學法學院教授，北京大學電子商務(wù)法研究中心主任）

來源：法治日報

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