深交所發布科技創新公司債券業務指引

5月20日，按照中國證監會統一部署，總結前期試點工作經驗，深交所發布《公司債券創新品種業務指引第6號——科技創新公司債券》，進一步暢通科技創新企業直接融資渠道，完善交易所債券市場支持科技創新的制度機制。

科技創新公司債券業務指引主要內容包括：一是明確發行主體。科技創新公司債券發行人包括科技創新、科創升級、科創投資和科創孵化四類企業。二是明確募集資金使用要求。科創升級類、科創投資類和科創孵化類發行人的募集資金投向科技創新領域的比例應當不低于70%，其中募集資金用于產業園區或孵化基礎設施相關用途比例不得超過30%。前述三類企業募集資金可用于對科技創新企業權益出資，發揮科技創新公司債券聯通債權資金和股權資金的橋梁作用。同時，鼓勵科技創新公司債券發行人將置換資金用于新的科技創新投資，形成投資循環，鼓勵處于產業鏈核心的發行人將募集資金用于為產業鏈上下游企業提供支持。三是細化信息披露和專業機構核查要求。明確不同類型發行人的科技創新屬性、業務開展情況、募集資金使用等信息披露要求，并督促主承銷商和證券服務機構勤勉盡責，切實履行核查責任。四是完善配套支持措施。采用專項標識，便于市場識別；實施專人審核，提升發行上市審核或掛牌條件確認工作效率；提高信息披露靈活性，允許優質發行主體在合規情形下適當優化相關信息披露內容。

一直以來，深交所始終將支持科技創新、以創新引領高質量發展擺在突出位置。2017年推出創新創業公司債券，2021年在創新創業公司債券政策框架下，啟動科技創新公司債券試點工作，進一步加強交易所債券市場對科技與創新領域的精準支持。截至目前，深市創新創業、科技創新固收產品發行規模超過250億元，有效激發創新發展的活力與動力。

接下來，深交所將進一步支持更多市場主體充分用好科技創新債券功能，繼續完善精準支持科技與創新領域的深市產品供給、制度供給、服務供給，圍繞產業鏈創新鏈優化資金鏈，持續提升服務針對性和有效性，引導資金高效流入科技與創新領域，推動科技、資本和實體經濟高水平循環，助力以高水平科技自立自強引領高質量創新創業邁上新臺階。

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