監管層加大對投行違規的處罰力度 再開出三份罰單

今年以來，監管層對于投行違規的處罰力度不斷加大，再有券商投行保代被監管處罰。證監會開出三份罰單，涉及國泰君安、海通證券、中銀國際的6名保代。此外，北京證監局對華融證券投行業務分管高管李虎采取監管談話措施。

具體來看，國泰君安兩名保代被采取認定為不適當人選3個月措施;海通證券與中銀國際各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。

證監會表示，經查，發現國泰君安保薦人郭威、劉愛亮保薦的2020年航新科技可轉債項目，發行人公開發行上市當年即虧損。航新科技2020年年報顯示，當年歸母凈利潤虧損3.27億元，業績變臉，由盈轉虧。

根據相關規定，證監會認定郭威、劉愛亮為不適當人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔任發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

海通證券與中銀國際的4名保代則是因保薦項目在上市當年利潤下滑50%以上被罰。證監會決定，從3月1日至5月31日期間，暫不受理上述4人出具的與行政許可有關的文件，中止審查由其出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

此外，北京證監局表示，華融證券投行類業務存在制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規人員配備不足等問題。李虎作為投行業務分管高管，對此負有直接責任。根據規定，決定對李虎采取監管談話的措施。

今年以來，監管層對于券商投行違規頻頻出手，處罰力度頗大。

上周三，國海證券公告，收到了行政處罰決定書。1月中旬，浙江證監局連發8份監管公告，安信證券葉清文、戴銘川等兩名保代兩年內不得從事擔任券商發行上市保薦業務相關職務或實際履行上述職務。

對此，知名財經評論員宋清輝指出，在注冊制的背景下，IPO流程加快，監管層應進一步強化對投行相關責任人的處罰力度，以免部分公司“帶病”融資。

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