深交所：北交所上市公司向創業板轉板應符合八項條件

3月4日，深交所發布《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》。轉板公司申請轉板，應當符合以下條件：（一）《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）規定的發行條件；（二）公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監會行政處罰，因涉嫌違法違規被中國證監會立案調查且尚未有明確結論意見，或者最近十二個月受到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、北交所公開譴責等情形；（三）股本總額不低于3000萬元；（四）股東人數不少于1000人；（五）社會公眾持有的公司股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，社會公眾持股的比例達到10%以上；（六）董事會審議通過轉板相關事宜決議公告日前六十個交易日（不包括股票停牌日）通過競價交易方式實現的股票累計成交量不低于1000萬股；（七）市值及財務指標符合《上市規則》規定的上市標準，具有表決權差異安排的轉板公司申請轉板，表決權差異安排應當符合《上市規則》的規定；（八）深交所規定的其他上市條件。

關于發布《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》的通知

深證上〔2022〕219號

各市場參與人：

為進一步明確北京證券交易所上市公司向創業板轉板相關事宜，深圳證券交易所（以下簡稱本所）對《深圳證券交易所關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向創業板轉板上市辦法（試行）》（以下簡稱原《轉板辦法》）進行了修訂，形成《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》。經中國證監會批準，現予以發布，自發布之日起施行。原《轉板辦法》同時廢止。

在北京證券交易所開市前向本所提交的轉板上市申請，適用原《轉板辦法》。

特此通知

深圳證券交易所

2022年3月4日

關于《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》的說明

根據深化新三板改革、設立北京證券交易所（以下簡稱北交所）的總體要求，為進一步明確轉板相關事宜，深圳證券交易所（以下簡稱本所）對《深圳證券交易所關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向創業板轉板上市辦法（試行）》（以下簡稱原《轉板辦法》）進行了修訂，形成《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》（以下簡稱《轉板辦法》）。現將有關修訂情況說明如下：

一、修訂背景

為建立轉板上市機制，本所于2021年2月26日發布原《轉板辦法》，在豐富掛牌公司上市路徑，打通中小企業成長壯大的上升通道，促進多層次資本市場互聯互通、優勢互補、錯位發展等方面起到了積極作用。北交所設立后，原精選層掛牌公司整體平移至北交所，精選層掛牌公司轉變為北交所上市公司，原《轉板辦法》中部分條款表述需要調整。

二、修訂內容

根據《中國證監會關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》，本次《轉板辦法》在保持原《轉板辦法》規范體例和主要內容的基礎上進行修改，主要修訂內容包括：

一是調整制定依據。將《中國證監會關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》修改為《中國證監會關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》。

二是名稱修訂。將“全國中小企業股份轉讓系統精選層”“精選層掛牌公司”相應修改為“北京證券交易所”“北交所上市公司”，將“轉板上市”修改為“轉板”等。

三是明確上市年限連續計算。北交所上市公司申請轉板，應當已在北交所連續上市一年以上；提交轉板申請時已在北交所連續上市兩年以上的，保薦人持續督導期間為公司在創業板上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。計算北交所上市年限時，原精選層掛牌時間和北交所上市時間合并計算。

四是調整保薦要求相關表述。轉板申請文件中與轉板公司公開發行并進入原精選層申請報告期間或公開發行并在北交所上市申請報告期間重合事項，保薦人可依據時任保薦人意見等盡職調查證據發表專業意見。轉板公司進入原精選層或在北交所上市后發生事項，保薦人可依據轉板公司已公開披露信息等盡職調查證據發表專業意見。

五是調整開盤參考價相關表述。轉板公司股票在創業板上市首日的開盤參考價調整為其在向本所申報轉板前最后一個有成交交易日的收盤價。需要說明的是，對于在北交所開市前向本所提交的轉板上市申請，適用原《轉板辦法》。

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