環球熱點！深圳二季度證券基金期貨投訴情況披露，招商證券被投訴最多

多家頭部券商登上投訴榜榜單前列。

【資料圖】

8月8日，深圳證監局發布《關于2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況通報》（下稱《通報》），該局二季度共接收到轄區證券基金期貨經營機構的投訴件977件，較一季度1464件環比減少33.27%。投訴反映問題主要集中在規范經營、客戶服務、系統問題、虛假宣傳、開銷轉戶等。

針對證券經營機構的投訴中，投訴量居前三名的分別為招商證券（600999.SH)、中信證券(600030.SH)、國信證券(002736.SZ)，二季度投訴量分別為275件、75件、71件。今年一季度，招商證券也以高達643件投訴量位居證券經營機構首位。

《通報》顯示，今年二季度，針對證券經營機構的投訴件共615件，涉及31家證券經營機構。招商證券的投訴量為275件，占證券經營機構投訴總量的44%。有業內人士分析指出，招商證券投訴量高企，或和二季度交易系統宕機事故有關。

黑貓投訴平臺顯示，與招商證券有關的投訴多數集中于“交易系統異常，無法正常買賣”。今年5月16日，招商證券因宕機事故登上微博熱搜榜，有大量投資者反應，招商證券系統崩潰，電腦端和手機端均無法登錄，許多投資者交易因此暫停。此前3月14日，招商證券系統已出現一次宕機事件。

兩個月內系統宕機兩次，對于招商證券這種千億級別的頭部券商來說極其罕見。對此，4月2日，深圳證監局指出，招商證券在3月14日網絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。

在第一次宕機事件發生數十天后，招商證券公告董事長、執行董事霍達上任首席信息官職位。此前，招商證券首席信息官職位空缺近6個月之久。市場分析人士認為，“董事長下場抓IT業務，體現了招商證券對信息技術的重視。”

此外，深圳證監局8月9日對招商證券采取出具警示函措施的決定指出，招商證券在從事投資銀行類業務過程中，多個領域存在盡職調查不充分的問題：一是在保薦業務中存在對個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分；二是債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分；三是資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分。

《通報》顯示，中信證券以75件投訴量，位列證券經營機構投訴的第二名，較上一季度的51件投訴量，環比上漲47%。

黑貓投訴平臺顯示，今年二季度，中信證券有關投訴主要集中在違規提前凍結投資者賬戶資金、提現受阻以及退款不及時等賬戶問題上。

此外，今年二季度，中信證券也收到證監會罰單。證監會指出，中信證券存在以下違規行為：2015年設立中信證券海外投資有限公司，未按當時相關規定報證監會批準；未按期完成境外子公司股權架構調整工作，存在控股平臺下設控股平臺、專業子公司下設專業子公司、特殊目的實體（SPV）下設子公司、股權架構層級多達8層等問題；存在境外子公司從事房地產基金管理等非金融相關業務和返程子公司從事咨詢、研究等業務的問題。

針對投資者“打差評”、在證券經營機構投訴量居前等問題，時代周報記者多次致電招商證券、中信證券，截至發稿未能接通。

“投資者的投訴點，可能是證券經營機構的風控盲點。”華南一名券商合規部人士對時代周報記者表示，券商機構不管產品或交易軟件存在瑕疵，還是服務沒有做到位，都應做好投訴處理工作。通過投訴者真實訴求，有利于券商機構更好完善自身產品和服務。

在談到證券公司投訴糾紛源頭治理時，西部證券相關負責人蘇美麗指出，證券公司是投資者保護工作的實施機構，應重視和加強工作人員的培訓工作，加強工作人員的合規意識，了解適當性管理的重要性，自覺承擔起投資者保護的責任和義務。

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