為吸引客戶開戶贈送實物，平安證券重慶分公司收警示函

中華網財經1月7日訊，近日，重慶證監局發布了對平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定。

1.平安證券股份有限公司重慶分公司在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況；

2.發生重大事件未向重慶證監局報告；

3.采取贈送實物的方式吸引客戶開戶。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號）第三條、《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2013〕17號）第十八條和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第九條第一款的相關規定。

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券公司分支機構監管規定》第二十條和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條的規定，重慶證監局決定對平安證券股份有限公司重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施。

據其官網顯示，平安證券股份有限公司是中國平安保險（集團）股份有限公司旗下重要成員，前身為1991年8月創立的平安保險證券業務部，目前擁有平安財智投資管理有限公司、平安期貨有限公司、中國平安證券（香港）有限公司、平安磐海資本有限責任公司共四家子公司。