證監會發布新一期券商“白名單” 海通證券、東方證券缺席

22日，證監會發布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍，與3月相比，增加的3家券商分別是廣發、興業、財信。這是行業至今發布的第7份“白名單”。從入圍名單來看，既有頭部券商，也有地方券商和外資券商。不過，海通證券、東方證券兩家頭部券商繼續缺席“白名單”。

據悉，證券行業“白名單”制度開始于去年5月。“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。第一批共有29家券商入圍。值得一提的是，在今年3月的第6批“白名單”中，華寶、西部、浙商被調出，本次依然未能重回名單。新入圍的廣發、財信、興業，則是首次被納入“白名單”。

也就是說，從首份“白名單”落地至今，新增券商為國開證券、財信證券、廣發證券和興業證券，調出券商為華寶證券、西部證券、浙商證券，其余公司無變化。

對于被納入“白名單”的券商，證監會將取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。此外，創新試點業務的券商須從“白名單”中產生，不受理未納入“白名單”券商的創新試點類業務申請。

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