中報披露窗口期頻現違規交易 月內16家公司自曝重要股東短線交易

正值2023年半年報披露窗口期，多家A股公司自曝了重要股東涉及短線交易事項。

據《證券日報》記者梳理，8月份以來(8月1日至8月16日20點)，A股共有16家公司披露董監高或其家屬、持股5%以上股東(以下簡稱“重要股東”)涉及短線交易的事項。

“類似問題時常出現，幾乎都會以‘誤操作’‘不知情’等借口來推脫責任，因此很難服眾，而且所謂‘誤操作’‘不知情’也是對相關規則的懈怠?！毕沩炠Y本董事沈萌在接受《證券日報》記者采訪時表示。

(資料圖片僅供參考)

具體來看，8月16日晚，南京聚隆發布公告稱，公司于近日收到監事徐曉燕出具的《關于本人配偶買賣公司股票構成短線交易的情況說明》，獲悉監事徐曉燕的配偶成國棟分別在2023年8月3日、2023年8月10日、2023年8月16日通過集中競價方式買入公司股票，2023年8月15日通過集中競價方式賣出公司股票。上述交易構成短線交易。

公告顯示，南京聚隆監事徐曉燕的配偶成國棟分三次買入7900股公司股票，并賣出2000股。公司方面表示，成國棟上述買賣公司股票的行為構成短線交易，本次交易未產生收益。

無獨有偶，同日晚間，深市某傳媒娛樂板塊上市公司也發布了監事親屬短線交易的公告。

依據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第10號——股份變動管理》相關規定，上市公司董事、監事、高級管理人員在公司年度報告、半年度報告公告前30日內不得買賣本公司股份。

公開資料顯示，兩家公司2023年半年報預約披露時間均為8月25日。上述短線交易發生在中報披露“窗口期”。

“上市公司董監高的配偶和董監高之間是一致行動人關系，上述規定對董監高親屬同樣具有約束效力。依據規定，在定期報告窗口期，董監高是被限制交易的，對于違規行為要進行處罰?！鄙虾Ｃ鱾惵蓭熓聞账踔潜舐蓭煂Α蹲C券日報》記者表示。

記者梳理公告發現，從觸發短線交易的主體來看，大部分集中在董監高的近親屬。對于造成短線交易的原因，大多數公司在公告中表示，是因為“誤操作”、“不知情”。

以南京聚隆為例，公司監事徐曉燕對其配偶所進行的短線交易行為直呼“對本次交易情況不知情”，并表示在成國棟短線交易涉及的時間前后，其未告知關于公司經營情況等相關信息，不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票及利用內幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規的故意。

“短線交易行為一旦發生，無論是主觀故意還是過失，都要承擔相應的責任，如上繳收益。此外，根據短線交易的金額以及主體身份，在具體實踐中，監管還會綜合考察違規主體是否存在主觀惡意，并據此考慮是否采取進一步的監管措施?！蓖踔潜蟾嬖V記者。

“類似事情不斷發生，說明相關方對這樣的行為重視程度不夠。需要加大處罰力度，才能起到更好的震懾作用?！鄙蛎缺硎尽?/p>

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