“徐翔概念股”踩雷私募債基 七個(gè)月巨虧近90%

一則警示函，揭開了文峰股份（601010.SH）投資私募巨虧近90%的事實(shí)。公司在2021年10月用2億元認(rèn)購(gòu)一只債券基金，僅七個(gè)月之后，凈值跌至0.1319元，虧損1.75億元，這對(duì)于全年凈利潤(rùn)不到3億元的上市公司來說損失慘重。

值得注意的是，文峰股份為私募大佬徐翔概念股，曾是其操縱市場(chǎng)的標(biāo)的之一，其母目前仍是上市公司第二大股東。

(資料圖)

7個(gè)月虧損1.7億元

2021年10月9日，文峰股份披露全資子公司以自有資金2億元認(rèn)購(gòu)守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)，認(rèn)購(gòu)時(shí)基金的單位凈值為0.9821元。當(dāng)時(shí)上市公司的公告顯示，本次投資是為提升子公司的資金收益水平，無需提請(qǐng)公司董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)。

2022年7月15日，文峰股份披露進(jìn)展公告稱，因守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)持倉(cāng)債券出現(xiàn)了信用風(fēng)險(xiǎn)，截至5月31日，單位凈值為0.1308元。同時(shí)守樸資產(chǎn)認(rèn)為目前難以確認(rèn)合適的估值方法，向基金托管人申請(qǐng)暫停基金估值。

直到2022年8月30日，文峰股份再次披露進(jìn)展公告，由于守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)持倉(cāng)的債券出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)，估值持續(xù)下滑，因此該基金持倉(cāng)債券的估值已低于基金負(fù)債，導(dǎo)致該基金單位凈值為負(fù)。公司僅承擔(dān)本金虧損份額，超過本金的虧損無需公司承擔(dān)。故公司在2022年半年度報(bào)告中，將該投資截至2022年6月30日的公允價(jià)值確認(rèn)為零，對(duì)公司上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)影響為-2.02億元。以基金2022年5月31日的凈值估算，該投資對(duì)公司2022年上半年度凈利潤(rùn)影響約為-1.75億元。

文峰股份認(rèn)購(gòu)基金短短7個(gè)月后，基金驟降86.57%，當(dāng)初公司認(rèn)購(gòu)的2億元，直接虧損了1.73億元。文峰股份2021年全年的凈利潤(rùn)才2.37億元，投資私募的虧損超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%，這種應(yīng)該立即披露的大事件，文峰股份直到2022年7月才公告，江蘇證監(jiān)局下發(fā)的警示函中指出，公司怠于履行投后管理權(quán)利及義務(wù)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述投資虧損事項(xiàng)，遲至2022年7月15日才在臨時(shí)公告中對(duì)上述投資虧損情況予以披露。黃明軒作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼投資主管部門的負(fù)責(zé)人，何蘭紅作為公司董事會(huì)秘書，未忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，未保證公司上述臨時(shí)信息披露的及時(shí)性。江蘇證監(jiān)局對(duì)文峰股份及黃、何二人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

徐翔概念股

文峰股份是主要從事百貨、超市、電器銷售專業(yè)店的連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)公司，市值不到50億元，但其在資本市場(chǎng)有些名聲，主要是因?yàn)榕c私募大佬徐翔有諸多瓜葛。

通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月28日，徐翔之母鄭素貞以2.75億股的持股數(shù)量位居文峰股份第二大股東，占總股本的14.88%。

這源于2014年底，文峰股份的控股股東文峰集團(tuán)將其相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓給鄭素貞。文峰股份經(jīng)營(yíng)狀況并未多少改變，炒作題材也十分單薄，但自被打上“澤熙”標(biāo)簽并公告高送轉(zhuǎn)后，股價(jià)開始飆升，最高漲幅高達(dá)500%。

徐翔案的判決文書顯示，此次交易系徐翔與文峰股份前董事長(zhǎng)徐長(zhǎng)江策劃的市場(chǎng)操縱案件。根據(jù)判決認(rèn)定，由徐長(zhǎng)江負(fù)責(zé)提供籌碼，然后指揮上市公司發(fā)布高轉(zhuǎn)送利等好消息，而徐翔負(fù)責(zé)拉升控盤。短短36天內(nèi)，徐長(zhǎng)江通過減持文峰股份股價(jià)套現(xiàn)67.61億元，盈利達(dá)51.48億元，光稅款就交了17.40億元。

文峰股份與徐翔之間的沖突并未就此結(jié)束，就在徐翔2021年7月出獄后，還曾實(shí)名反對(duì)文峰股份對(duì)文峰集團(tuán)相關(guān)資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易收購(gòu)案。

2021年11月，文峰股份公告一項(xiàng)收購(gòu)計(jì)劃稱，公司全資子公司擬斥資5.38億元購(gòu)買文峰集團(tuán)旗下4家公司100%股權(quán)。當(dāng)時(shí)已經(jīng)出獄的徐翔就質(zhì)疑稱，標(biāo)的資產(chǎn)估值過高，質(zhì)量平平，文峰股份大股東涉嫌掏空上市公司利益，堅(jiān)決地反對(duì)此次收購(gòu)方案。由于其母投出的反對(duì)票，文峰股份終止了本次收購(gòu)事項(xiàng)。

基金規(guī)模不足500萬元

文峰股份2022年歸母凈利潤(rùn)為-1.62億元，同比下降168.46%。虧損主要原因是報(bào)告期內(nèi)公司全資子公司認(rèn)購(gòu)的私募基金虧損2.02億元。

8月22日，《華夏時(shí)報(bào)》記者致電文峰股份董秘辦，對(duì)方表示投資虧損的影響已經(jīng)體現(xiàn)在去年，對(duì)今年的業(yè)績(jī)沒有影響，目前公司仍然持有守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)的份額沒有賣出。

守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)沒有在私募排排網(wǎng)中進(jìn)行凈值展示，不過提示，截至今年二季度，該基金存續(xù)規(guī)模低于500萬元。

文峰股份認(rèn)購(gòu)時(shí)的公告顯示，守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)主要投資于債券等固定收益資產(chǎn)，是一只債基。其直接持倉(cāng)或穿透持倉(cāng)債券的債券發(fā)行人均為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司，出現(xiàn)了較大規(guī)模的債務(wù)違約，出現(xiàn)資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)，出現(xiàn)持股公司股權(quán)被法院凍結(jié)等多起負(fù)面事件。所以，守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)持有的債券，不論是已違約債券、展期債券還是正常存續(xù)債券，都面臨較大的兌付風(fēng)險(xiǎn)。

涉事私募產(chǎn)品的管理人是守樸資產(chǎn)成立于2018年，中基協(xié)備案信息顯示，總經(jīng)理翟建業(yè)曾擔(dān)任興業(yè)銀行資金運(yùn)營(yíng)中心投資主觀、浙商基金固收部總經(jīng)理等職務(wù)，也是守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)的投資經(jīng)理。目前公司在運(yùn)營(yíng)產(chǎn)品24只，管理規(guī)模在20億元至50億元區(qū)間。

根據(jù)私募排排網(wǎng)，目前公司旗下有51只產(chǎn)品，管理規(guī)模在20—50億元，核心策略為債券策略。截至今年8月，公司產(chǎn)品累計(jì)收益為58.57%，近一年收益為9.14%。其中10只產(chǎn)品有凈值披露，年內(nèi)收益全部為正，4只為今年成立。

（文章來源：華夏時(shí)報(bào)）

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