“徐翔概念股”踩雷私募債基 七個月巨虧近90%

一則警示函，揭開了文峰股份（601010.SH）投資私募巨虧近90%的事實。公司在2021年10月用2億元認購一只債券基金，僅七個月之后，凈值跌至0.1319元，虧損1.75億元，這對于全年凈利潤不到3億元的上市公司來說損失慘重。

值得注意的是，文峰股份為私募大佬徐翔概念股，曾是其操縱市場的標的之一，其母目前仍是上市公司第二大股東。

(資料圖)

7個月虧損1.7億元

2021年10月9日，文峰股份披露全資子公司以自有資金2億元認購守樸行業優選1號，認購時基金的單位凈值為0.9821元。當時上市公司的公告顯示，本次投資是為提升子公司的資金收益水平，無需提請公司董事會及股東大會批準。

2022年7月15日，文峰股份披露進展公告稱，因守樸行業優選1號持倉債券出現了信用風險，截至5月31日，單位凈值為0.1308元。同時守樸資產認為目前難以確認合適的估值方法，向基金托管人申請暫停基金估值。

直到2022年8月30日，文峰股份再次披露進展公告，由于守樸行業優選1號持倉的債券出現信用風險，估值持續下滑，因此該基金持倉債券的估值已低于基金負債，導致該基金單位凈值為負。公司僅承擔本金虧損份額，超過本金的虧損無需公司承擔。故公司在2022年半年度報告中，將該投資截至2022年6月30日的公允價值確認為零，對公司上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤影響為-2.02億元。以基金2022年5月31日的凈值估算，該投資對公司2022年上半年度凈利潤影響約為-1.75億元。

文峰股份認購基金短短7個月后，基金驟降86.57%，當初公司認購的2億元，直接虧損了1.73億元。文峰股份2021年全年的凈利潤才2.37億元，投資私募的虧損超過公司最近一期經審計凈利潤的10%，這種應該立即披露的大事件，文峰股份直到2022年7月才公告，江蘇證監局下發的警示函中指出，公司怠于履行投后管理權利及義務，未及時發現上述投資虧損事項，遲至2022年7月15日才在臨時公告中對上述投資虧損情況予以披露。黃明軒作為公司財務總監兼投資主管部門的負責人，何蘭紅作為公司董事會秘書，未忠實、勤勉履行職責，未保證公司上述臨時信息披露的及時性。江蘇證監局對文峰股份及黃、何二人采取了出具警示函的行政監管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

徐翔概念股

文峰股份是主要從事百貨、超市、電器銷售專業店的連鎖經營業務公司，市值不到50億元，但其在資本市場有些名聲，主要是因為與私募大佬徐翔有諸多瓜葛。

通聯數據顯示，截至今年4月28日，徐翔之母鄭素貞以2.75億股的持股數量位居文峰股份第二大股東，占總股本的14.88%。

這源于2014年底，文峰股份的控股股東文峰集團將其相關股份轉讓給鄭素貞。文峰股份經營狀況并未多少改變，炒作題材也十分單薄，但自被打上“澤熙”標簽并公告高送轉后，股價開始飆升，最高漲幅高達500%。

徐翔案的判決文書顯示，此次交易系徐翔與文峰股份前董事長徐長江策劃的市場操縱案件。根據判決認定，由徐長江負責提供籌碼，然后指揮上市公司發布高轉送利等好消息，而徐翔負責拉升控盤。短短36天內，徐長江通過減持文峰股份股價套現67.61億元，盈利達51.48億元，光稅款就交了17.40億元。

文峰股份與徐翔之間的沖突并未就此結束，就在徐翔2021年7月出獄后，還曾實名反對文峰股份對文峰集團相關資產的關聯交易收購案。

2021年11月，文峰股份公告一項收購計劃稱，公司全資子公司擬斥資5.38億元購買文峰集團旗下4家公司100%股權。當時已經出獄的徐翔就質疑稱，標的資產估值過高，質量平平，文峰股份大股東涉嫌掏空上市公司利益，堅決地反對此次收購方案。由于其母投出的反對票，文峰股份終止了本次收購事項。

基金規模不足500萬元

文峰股份2022年歸母凈利潤為-1.62億元，同比下降168.46%。虧損主要原因是報告期內公司全資子公司認購的私募基金虧損2.02億元。

8月22日，《華夏時報》記者致電文峰股份董秘辦，對方表示投資虧損的影響已經體現在去年，對今年的業績沒有影響，目前公司仍然持有守樸行業優選1號的份額沒有賣出。

守樸行業優選1號沒有在私募排排網中進行凈值展示，不過提示，截至今年二季度，該基金存續規模低于500萬元。

文峰股份認購時的公告顯示，守樸行業優選1號主要投資于債券等固定收益資產，是一只債基。其直接持倉或穿透持倉債券的債券發行人均為武漢當代科技產業集團股份有限公司，出現了較大規模的債務違約，出現資產被查封、扣押或凍結，出現持股公司股權被法院凍結等多起負面事件。所以，守樸行業優選1號持有的債券，不論是已違約債券、展期債券還是正常存續債券，都面臨較大的兌付風險。

涉事私募產品的管理人是守樸資產成立于2018年，中基協備案信息顯示，總經理翟建業曾擔任興業銀行資金運營中心投資主觀、浙商基金固收部總經理等職務，也是守樸行業優選1號的投資經理。目前公司在運營產品24只，管理規模在20億元至50億元區間。

根據私募排排網，目前公司旗下有51只產品，管理規模在20—50億元，核心策略為債券策略。截至今年8月，公司產品累計收益為58.57%，近一年收益為9.14%。其中10只產品有凈值披露，年內收益全部為正，4只為今年成立。

（文章來源：華夏時報）

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