證監會：優化公司債券審核注冊機制，完善立體追責體系｜快訊

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文/邱利

11月18日晚間，證監會連發兩則征求意見通知，包括《關于深化公司債券注冊制改革的指導意見（征求意見稿）》（下稱《深化指導意見》）和《關于注冊制下提高中介機構公司債券業務執業質量的指導意見（征求意見稿）》（下稱《中介指導意見》）。

證監會表示，為深化公司債券注冊制改革，推動交易所債券市場高質量發展，以及加強債券中介機構全流程執業規范，督促中介機構切實承擔起“看門人”職責作用，制定了兩則指導意見。

據悉，《深化指導意見》對深化公司債券注冊制改革作出系統性制度安排，提出了優化公司債券審核注冊機制，壓實發行人和中介機構責任，強化存續期管理，依法打擊債券違法違規行為等4個方面的12條措施。

而《中介指導意見》著眼于推進債券市場中介機構監管的制度化、規范化、透明化，明確了服務高質量發展、強化履職盡責、深化分類監管、嚴格監管執法等4方面原則；提出了強化證券公司債券業務執業規范、提升證券服務機構執業質量、強化質控、廉潔要求和投資者保護、依法加強監管、完善立體追責體系等5個方面共14條措施。

證監會指出，強化發行人和投資者教育與保護。主承銷商應當督促發行人的董事、監事、高級管理人員自覺強化法治意識、誠信意識，全面理解和執行公司債券發行上市有關法律法規、債券市場規范運作和信息披露的要求。健全投資者教育與信息溝通機制，向投資者充分揭示投資風險。

證監會表示，下一步將認真研究吸納各方的意見建議，盡快推動《指導意見》的發布實施，切實提升中介機構執業質量，為交易所債券市場持續健康發展奠定基礎，不斷提升服務實體經濟能力。

編輯：嚴暉

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