環球熱訊:券商債券執業能力大考出爐！財通證券“連升兩級”，這七家券商降至C級

記者|陳靖

10月7日，中證協公布2022年券商債券業務執業能力評價結果。其中，23家券商評級為A，50家券商評級為B，18家券商評級為C。

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參評依據為《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

在參評結果方面，A級機構共23家，分別為財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創證券、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投（排名不分先后）。

財通證券、華創證券和銀河證券新躋身為A類券商，其中，財通證券直接從2021年的C類跨越至A類，其他兩家券商則由B類升至A類。

50家證券公司評級為B，相比上年多了兩家。其中，誠通證券、東方財富、華福證券、南京證券、上海證券、萬聯證券和西部證券7家券商由C類升至B類。

另外，還有18家券商評級為C。其中，川財證券、東北證券、國融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券和中山證券7家券商由B類降至C類。

券商公司債券業務執業能力評價是根據2021年修訂后的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》（以下簡稱為《辦法》）給出的評級結果。

《辦法》明確六類能力評價指標，包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰略。同時，明確能力評價指標滿分為100分，其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。

對于存在涉及低價競爭被監管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據能力評價得分高低，評價結果將分為A、B、C三類，合規展業指標項得分為0，或者得分為負數的將直接被劃為C類。

中國證券業協會指出，本次執業能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。根據《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

執業能力評價是強化執業質量正向激勵的重要方式。中國證券業協會表示，下一步將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展。

關鍵詞： 券商債券執業能力大考出爐財通證券連升兩級