中證協同上交所聯合現場檢查19家網下機構投資者

8月13日，中證協表示對19家網下投資者采取自律措施。據悉，為貫徹落實證監會《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》有關要求，持續加強網下投資者自律管理，維護新股發行秩序，近期，針對部分科創板項目報價一致性較高的線索，中證協會同上交所對19家網下機構投資者開展聯合現場檢查。

檢查及案件處理中發現，相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。根據有關規定，按照投資者違規情節嚴重程度，中證協對上述19家存在違規情形的投資者采取相應自律措施。其中，對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

此外，中證協還提到，下一步將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍” 方針，貫徹落實《指導意見》要求，加強檢查監督、強化行為監管、完善自律規則，進一步加強與滬深證券交易所等部門的監管協作，加大對網下投資者違規行為的處罰力度，構建良好的網下投資者生態環境，切實維護市場化發行定價秩序。

關鍵詞： 中證協 網下機構投資者 自律管理 科創板