合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷，信達證券被責令改正

6月10日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，因未完成香港控股平臺的設(shè)立等三大問題，反映出信達證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷，證監(jiān)會責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)信達證券存在以下行為：

一是未完成香港控股平臺的設(shè)立。

二是返程參股公司建信國貿(mào)（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理。

三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。

此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。

上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。

關(guān)鍵詞： 信達證券