與螞蟻財富開展線上投顧業務存在違規，申萬宏源被罰

中華網財經訊，3月22日，上海證監局對申萬宏源開出四張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。時任執行委員會成員兼財富管理事業部總經理房慶利、項目負責人趙耀均被采取監管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統的部分負有領導責任，被出具警示函。

據責令增加合規檢查次數事先告知書，經查，申萬宏源與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號）第四十三條的規定。

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三十二條第一款和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號）第五十七條的規定，上海證監局責令申萬宏源證券有限公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，并報送合規檢查報告。

房慶利作為公司時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理，對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，上海證監局決定對房慶利采取監管談話措施。

趙耀作為公司時任項目負責人，對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，上海證監局決定對趙耀采取監管談話措施。

謝晨作為公司時任首席信息官，對公司上述違規行為中涉及信息系統的部分負有領導責任。根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號）第五十七條的規定，上海證監局決定對謝晨采取出具警示函的行政監管措施。

申萬宏源證券回應表示，本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經營管理一切正常、運行良好。公司將進一步深入領會監管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經濟發展。

螞蟻財富回應稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務。螞蟻財富將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。

關鍵詞： 申萬宏源 螞蟻財富