浙江證監(jiān)局：對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

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每經(jīng)AI快訊，8月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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